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　　6月27日，浙江证监局发布对于对中信证券股份有限公司浙江分公司聘请责令改正步调的决定。

　　经查，中信证券股份有限公司绍兴分公司存在从业东说念主员向客户提供投资学问测试或开户学问测评谜底、向客户返还事迹奖励、向未和公司刚硬投顾契约的客户提供投资提议的非法活动，反馈出公司对所辖分支机构合规管理不到位，违犯了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理主义》（证监会令第166号修正）第三条、第四条的规章。

　　字据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理主义》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款的规章，浙江证监局决定对你分公司聘请责令改正的行政监管步调，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　值得能干的是，2024年，中信证券因合规问题被中国证监会及各地证监局“点名”10次，创下比年新高，问题涵盖账户实名制管理缝隙、职工非法操作、保荐业务尽责拜访不及等多方面。

　　6月6日，深交所露出2份监管函和3份通报月旦刑事背负决定，中信证券、大华所被警示，剑指已除去IPO苦求的辉芒微电子（深圳）股份有限公司IPO技俩。

　　5月30日，证监会安徽监管局发布行政处罚决定书，因应用未公开信息非法往来股票，时任中信证券信息时代中心高档司理李海鹏被罚没426万元。

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