华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金   招募分解书            华泰柏瑞基金经管有限公司 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放               式指数证券投资基金                   招募分解书          基金经管东谈主：华泰柏瑞基金经管有限公司          基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金          招募分解书 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资                    基金招募分解书                      进军教导   华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”）根据 2025 年 1 月 10 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）                                             《对于准予华 泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金注册的批复》                                     （证监许可 202566 号）进行召募。   华泰柏瑞基金经管有限公司（以下简称“基金经管东谈主”或“经管东谈主”或“本公司”）保证招募分解 书的内容简直、准确、完好。本招募分解书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出本质性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎尽力的原则经管和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者风景”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金的标的指数为上证科创板半导体材料开拓主题指数。指数编制决策简介如下：   指数样本空间由得志以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：   （1）上市时刻卓绝 6 个月，除非上市以翌日均总市值名次在科创板市集前 5 位且上市时刻 卓绝 3 个月；   （2）非退市风险警示证券。   曩昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，中式主营业务波及半导体衬底材料、 半导体工艺材料、半导体封装材料、半导体材料制造开拓、半导体制造开拓和半导体封装测试 开拓等边界的上市公司证券动作待选样本；   （2）对上述待选样本按照曩昔一年日均总市值由高到低名次，优先中式 30 只属于中证半 导体材料与开拓行业的待选样本动作指数样本；若指数样本数目不及 30 只，则按照曩昔一年 日均总市值由高到低按序纳入剩余待选样本，直到指数样本数目达到 30 只。   华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书    标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等因素产生波动，投 资者在投老本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分研讨自身的风险承受材干，感性判 断市集，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券稀薄的非系统性风险、由于基金投资者运动大都赎 回基金产生的流动性风险、基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险、本基金的 特定风险等等。    本基金属于股票型基金中的指数型基金，接纳完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征：一方面，相对于羼杂型基金、债券型 基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于接纳抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保捏基本一致。    本基金是追踪上证科创板半导体材料开拓主题指数的交游型绽放式基金，投老本基金可能 碰到的风险包括：标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金 投资组合申报与标的指数申报偏离的风险、追踪谬误控制未达约定场地的风险、成份股停牌的 风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢 价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 谋略作假的风险、退市风险、投 资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服 务的风险、经管风险与操格调险、技巧风险、政策变更风险、流动性风险、钞票支捏证券的投 资风险、股指期货的投资风险、股票期权的投资风险、国债期货的投资风险、存托凭证的投资 风险、投资科创板股票的风险、融资及转融通证券出借业务的风险、本基金法律文献风险收益 特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、不可抗力等等。具体见招募分解书中“基 金的风险揭示”章节。    本基金钞票投资于科创板，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游国法等差 异带来的稀薄风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退 市风险、投资王人集风险等。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制关联的稀薄风险。    本基金可投资钞票支捏证券。钞票支捏证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险、提前偿付风险等风险。    本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融滋生器具，带有一定的投  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金   招募分解书 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交游。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为主见，严格治服法律法例国法和基金合 同约定的投资比例，控制股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权交游接纳保证金交游的方式，投资者的潜在损成仇收 益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总额可能卓绝其支付的全部开动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时，应当宽恕股票现货市集 的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能酿成的损失。   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风险、流动性风险。 市集风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的稀薄风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发 生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所 但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集清寒广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所捏有的头寸靠近被强制平仓的风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。   投资者认购（或申购）本基金时应老成阅读本基金的招募分解书、基金合同及基金产物资 料概要。基金经管东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采用允洽我方的基金产物，何况中 历久捏有。      基金的过往事迹并不预示其改日阐发。   华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金                                                                                                  招募分解书 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书 一、媒介   本招募分解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 经管办法》     （以下简称《销售办法》）、                 《公开召募证券投资基金信息泄漏经管办法》                                    （以下简称《信 息泄漏办法》）《证券投资基金信息泄漏内容与花样准则第 5 号》        、                                   、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管国法》                        （以下简称《流动性风险经管国法》）、                                         《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                           （以下简称《指数基金指引》）等关联 法律法例以及《华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金基金 合同》   （以下简称基金合同或《基金合同》                  ）编写。   基金经管东谈主承诺本招募分解书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募分解书所载明的辛苦央求召募的。 本基金经管东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募分解书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者分解。   本招募分解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同偏执他关联国法享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏 有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、基金合同和其他关联法律法例国法召募，并经中国证 监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金                 招募分解书 二、释义      本招募分解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金            《基金合同》                 ：指《华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指 数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充 式指数证券投资基金招募分解书》偏执更新 券投资基金基金产物辛苦概要》偏执更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金上市交游公告书》 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等        《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通 过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会 议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的校正        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募 证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往作念出的校正         《信息泄漏办法》 召募证券投资基金信息泄漏经管办法》及颁布机关对其往往作念出的校正        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证 券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的校正  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金              招募分解书     《流动性风险经管国法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管国法》及颁布机关对其往往作念出的校正      《指数基金指引》 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的校正 施详情》界说的“交游型绽放式指数基金”，简称“ETF” 踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，接纳绽放式运作方式的基金 包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 续或经关联政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 券期货投资经管办法》及关联法律法例国法，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交游账户信息查询等行为 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 定的代理本基金发售业务的机构 东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务及基金交游的证据、算帐和结算、代理披发红 利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等     华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书 接受华泰柏瑞基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构 额余额偏执变动情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面证据的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 金销售机构的关联业务国法偏执往往作念出的校正 额的行动 额的行动 将基金份额兑换为对价钞票的行动 券、现款替代、现款差额偏执他对价 付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 其改日可能发生的变更  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金        招募分解书 照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的主见 组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应得到的现款差额根据 最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数谋略 估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据谋略并由上海证券交游所在交游时刻内发布的基金 份额参考净值，简称 IOPV 份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值的行动 份额销售机构的操作 完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 去 100%。时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行谋略上述主见 收盘价之比减去 100%。时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行谋略上述 主见 产的价值总和  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金       招募分解书 净值的过程 露办法》国法的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含契约约定 有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、钞票支捏证券、 因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债券等 行票据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具， 钞票支捏证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有清雅流动性的货币市集器具 中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金                                 招募分解书 三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况    称号：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准建立机关：中国证券监督经管委员会    批准建立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    策划范围：发起建立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    组织阵势：有限职责公司    注册老本：贰亿元东谈主民币    存续时代：捏续策划    有筹商东谈主：汪莹白    有筹商电话：400-888-0001，                     （021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限职责公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新技巧产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券工作，历任经纪业务总部技巧主理、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主捏工作)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任蚁集金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与联想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 2008 年任雷曼兄弟亚洲（香港）董事总司理兼香港地区负责东谈主，2009 年至 2010 年任野村证券（香 港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱老本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席践诺官，2019 年至 2020 年  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金                       招募分解书 任泓策投资经管有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席践诺官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 践诺官。      杨智雅女士：董事，硕士，曾接事于升强工业股份有限公司，华之杰海外贸易照应人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照应人股份有限公司经管部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信托股份有限公司经管部司理、资深司理、协理，2001 年                                            董事长暨总司理。      韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月加入 华泰柏瑞基金经管有限公司。      李晗女士：落寞董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所合 伙东谈主。      田中荣治先生：落寞董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村海外（香港）有限公司、野村钞票经管香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国海外金融日 本株式会社代表取缔役社长。      孙茂竹先生：落寞董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院教练、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。      尹雷先生：落寞董事，硕士，曾任深圳证券交游所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 践诺董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。      刘晓冰先生：监事长，1993 年 12 月插足华泰证券股份有限公司。1993 年 12 月插足公司， 曾任无锡解放西路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城 市中心营业部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经 理。      卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为技巧 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年      赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任基金事务部 总监。      刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任风险经管部副  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金                招募分解书 总监。      韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金经管有限公司。      王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，      刘万方先生：看管长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司技俩投资司理，好意思国 MBP 盘问公司盘问照应人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 经管有限公司看管长，朱雀股权投资经管股份有限公司副总司理，朱雀基金经管有限公司总经 理。      房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交游所登记结算公司交收系统开发 司理，2001-2004 年任华安基金经管有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华 泰柏瑞基金经管有限公司总司理助理。      田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资经管有限公司（BGI ）担任投资司理， 资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞 量化优选活泼配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行羼杂型 证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动活泼配 置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化机灵活泼配置 羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化完全收益策略如期绽放羼杂型 发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益如期绽放羼杂型 发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利活泼配置羼杂型 证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优活泼配置羼杂型证券投资基金的 基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法活泼配置羼杂型证券投资基金的基金司理。 瑞量化创享羼杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交 易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券 投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学，MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈 斯商学院。      满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金经管有限公司北京分公司高档董事总司理，国  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金             招募分解书 联安基金经管有限公司副总司理，金鹰基金经管有限公司副总裁，万家基金经管有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司规律员，1998- 司，现任首席信息官兼信息技巧部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金经管有限公司非银客户部总 司理助理（主捏工作），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加 入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金经管有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交游型绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交游型绽放式指数证券投资基金连络基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交游型绽放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 交游型绽放 式指数证券投资基金连络基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利活泼配 置羼杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利活泼配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月 至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利活泼配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华 泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交游型绽放式指数证券投资基金连络基金的基金司理。2018 年 任华泰柏瑞中证红利低波动交游型绽放式指数证券投资基金连络基金的基金司理。2019 年 9 月 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 理。 司理。 的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深翻新药产业交游型绽放式指数  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金            招募分解书 证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开拓与服 务交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 交游型绽放式指数证券投资基金连络基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中 证韩交所中韩半导体交游型绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交游型绽放 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游型绽放式指数证 券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交游型绽放式指数证券 投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交游型绽放式指数证券投资基金的 基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构搭理部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券贸易务部总监、总司理助理兼券贸易务部总监，现任公司副总司理兼券贸易务部总监。   李沐阳先生：好意思国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017 年 8 月加入华泰柏瑞基金经管有限 公司，历任指数投资部助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中证光 伏产业交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证动漫游戏交 易型绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深互联网交游型绽放式指数证券投资基金的 基金司理。2021 年 8 月起任华泰柏瑞中证光伏产业交游型绽放式指数证券投资基金连络基金的 基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用奇迹交游型绽放式指数证券投资基金的 基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交游型绽放式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游型绽放式指数证券投资基金（QDII） 的基金司理。2023 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用奇迹交游型绽放式指数证券投资基金 发起式连络基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交游型绽放式指数证券投资 基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交游型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII） 的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游型绽放式指数证券投资基金发起式 连络基金（QDII）的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交游型 绽放式指数证券投资基金（QDII）、华泰柏瑞中证 2000 交游型绽放式指数证券投资基金发起式 连络基金的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交游型绽放式指 数证券投资基金发起式连络基金(QDII)的基金司理。2024 年 7 月起任华泰柏瑞南边东英沙特阿 拉伯交游型绽放式指数证券投资基金(QDII)基金司理。2024 年 10 月起任华泰柏瑞中证油气产 业交游型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 10 月起任华泰柏瑞恒生耗尽交游型开 放式指数证券投资基金(QDII)基金司理。2024 年 12 月起任华泰柏瑞上证科创板 200 交游型开  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金         招募分解书 放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 2 月起任华泰柏瑞上证科创板 200 交游型绽放式指 数证券投资基金发起式连络基金的基金司理。2025 年 4 月起任华泰柏瑞中证油气产业交游型开 放式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员：看管长或风险经管部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   （三）基金经管东谈主的职责 申购、赎回、援助和登记事宜； 里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和基金经管 东谈主的财产彼此落寞，对所经管的不同基金财产别离经管、别离记账，进行证券投资； 受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回对价；遴选得当合理的措施使谋略基金份额认购价 格、申购和赎回对价的方法相宜基金合同等法律文献的国法；           、基金合同偏执他关联国法召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金托管东谈主、 基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 关辛苦；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书   （四）基金经管东谈主的承诺 的关联国法，建立健全里面控制轨制，遴选有用措施，留神违背现行有用的关联法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会关联国法的行动发生。                             《基金法》及关联法律法例，建 立健全的里面控制轨制，遴选有用措施，留神下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关联的 交游行为；   （7）莽撞包袱，不按照国法履行职责；   （8）法律法例或中国证监会不容的其他行动。 法例及行业范例，淳厚信用、尽力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法策划；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）挑升损伤基金份额捏有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛苦中平心而论；   （5）拒接、搅扰、阻抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞包袱、奢华权力；   （7）违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联国法，泄漏在 任职时代洞悉的关联证券、基金的贸易奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规画等 信息；   （8）违背证券交游场地业务国法，利用对敲、倒仓等妙技附近市集价钱，侵略市集规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书   （12）在公开信息泄漏和告白中挑升含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的国法，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联国法，泄漏 在职职时代洞悉的关联证券、基金的贸易奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规画 等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券交游偏执他行为。   （五）基金经管东谈主的里面控制轨制   （1）健全性原则。里面控制必须遮掩公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、践诺、监督、反馈等各个策划要领；   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控规律，选藏内控轨制的有 效践诺；   （3）落寞性原则。公司在精简的基础上建立好像充分得志策划运作需要的机构、部门和岗 位，各机构、部门和岗亭职能上保捏相对落寞。里面控制的查验评价部门必须落寞于里面控制 的建立和践诺部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应权责分明、彼此制衡，抛弃里面控制中 的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离，基金投资研究、 决策、践诺、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上得当隔断，以达到风险留神的 主见；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策划经管方法缩小运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最好的里面控制效率。   （1）控制环境   董事会下设风险经管与审计委员会，全面负责公司的风险经管、风险控制和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对要紧关联交游进行审计；董事会下设薪酬、窥探与阅历审查委员会， 对董事、总司理、看管长、财务总监和其他高档经管东谈主员的候选东谈主进行阅历审查以确保其具有  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金   招募分解书 中国证监会所要求的任职阅历，制定董事、监事、总司理、看管长、财务总监、其他高档经管 东谈主员及基金司理的薪酬/酬报规画或决策。   公司经管层在总司理诱导下，老成践诺董事会确定的里面控制战术，为了有用贯彻公司董 事会制定的策划方针及发展战术，建立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风 险控制等发表专科意见及建议。   公司建立看管长，对董事会负责，主要负责对公司里面控制的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会敷陈。   （2）风险评估   公司风险控制东谈主员如期评估公司风险情景，范围包括通盘能对策划场地产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体策划场地产生影响的进程及可能性，并将评估敷陈报 公司董事会及高层经管东谈主员。   （3）控制行为   控制行为包括自我控制、职责分离、监察稽核、什物控制、事迹评价、严格授权、钞票分 离、危急处理等政策、规律或措施。   自我控制以各岗亭的场地职责制为基础，是里面控制的第一齐防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在关联部门和关联岗亭之间建立进军业务处理凭据传递和信息交流轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职责，使彼此监督制衡的机制成为里面控制的第二 谈防地。充分透露看管长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面控制的第三谈防地。   （4）信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和 从下到上的信息呈报渠谈。通过建立有用的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级经管东谈主员可 以充分了解与其职责关联的信息，并实时投递得当的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险经管与审计委员会、看管长、风险控制委员会和法律监察部等部门在 各自的权力范围内开展。本公司建立了落寞于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面控制 轨制的践诺情况，揭示公司里面经管及基金运作中的风险，实时建议改进意见，促进公司里面 经管轨制有用地践诺。   （1）基金经管东谈主确知建立、实施和撑捏里面控制轨制是本公司董事会及经管层的职责；   （2）本公司承诺以上对于里面控制轨制的泄漏简直、准确；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金           招募分解书   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面控制轨制。 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）   住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   法定代表东谈主：朱健   成立时刻：1999 年 8 月 18 日   批准建立机关：中国证监会   批准建立文号：证监机构字199977 号   组织阵势：其他股份有限公司（上市）   注册老本：东谈主民币 17,629,708,696 元整   存续时代：捏续策划   基金托管阅历批文及文号：证监许可2014511 号   有筹商东谈主：丛艳   通信地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   有筹商电话：021-38677336   本集团是中国证券行业历久、捏续、全面率先的抽象金融服务商。本集团跨越了中国老本 市集发展的全部历程和多个周期，历经风雨，锐意跨越，历久屹立在老本市集的最前线，老本 边界、盈利水平、业求实力和风险经管材干一直位居行业率先水平。扬弃 2024 年 12 月 31 日， 公司径直领有 6 家谈内子公司和 1 家谈外子公司，并在境内设有 37 家证券分公司和 346 家证券 营业部。   国泰海通证券设钞票托管部，下设市集经管组、产物经管组、投资绩效分析组、托管中心、 非公募运营服务中心、公募运营服务中心、海外运营组、客户服务组、数据运行组、系统运行 组、合规风控组、有规画经管组、东谈主力资源组 13 个职能组及大湾区业务部，在北京、上海、深圳 设有办公场地，共有职工 200 余东谈主。部门团队东谈主员平均从业年限 5 年以上，估值、风控等中枢 岗亭东谈主员具备 10 年以上大型托管行、基金公司关联工作教诲。   国泰海通证券已取得证券投资基金托管阅历，可为各样公开召募基金、非公开召募基金提  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金             招募分解书 供托管服务。国泰海通证券谨守“诚信专科、质料为本”的服务宗旨，通过组建教诲丰富的专 业团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额捏有东谈主提供值得信托的托管服务。国泰海通证 券得到证券投资基金托管阅历以来，浅薄开展了公募基金、基金专户、券商资管规画、私募基 金等基金托管业务，与易方达、华泰柏瑞、嘉实、中原、建信、天弘、富国、华安等多家基金公                扬弃 2024 年 12 月 31 日， 司偏执子公司建立了托管协作关系。                  托管与基金服务业务边界逾 30,000 亿元，其中，托管公募基金边界逾 2,000 亿元，无间名次证券行业第 1 位,托管公募基金逾 70 只， 产物类型波及货币市集基金、债券型证券投资基金、指数型证券投资基金、羼杂型证券投资基 金等，专科的服务和可靠的运营得到了经管东谈主的一致招供。   （二）基金托管东谈主的里面控制轨制   严格治服国度法律法例关联国法，保障业务正当合规、钞票托管部规章轨制健全与有用执 行。通过对托管业务风险进行识别、评估与经管，确保托管业务稳健运行，保护基金份额捏有 东谈主及关联当事东谈主正当权益。   （1）公司董事会是公司风险经管的最高决策机构，对公司全面风险经管负有最终职责。公 司董事会下设风险控制委员会，负责审议风险经管的总体场地、基本政策，评估要紧决策的风 险和要紧风险的科罚决策。   （2）公司策划经管层对公司全面风险经管承担主要职责。公司策划层建立合规与风险经管 委员会，对公司策划风险实行统筹经管，对风险经管要紧事项进行审议与决策。   （3）履行风险经管职责的部门包括风险经管部、法律合规部、集团稽核审计中心等专职履 行风险经管职责的部门，以及规画财务部、信息技巧部、营运中心等其他履行风险经管职责的 部门。   （4）钞票托管部建立合规风控组，负责牵头制定本部门风险经管规章轨制，分析敷陈部门 举座风险经管情景，评估查验风险经管践诺情况并建议改进建议，收拢要道风险，协助业务运 营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱要领的整改情况。同期部门建立风险评估及处置小组，由 钞票托管部负责东谈主及各小组负责东谈主组成，负责对要紧风险事项进行评估、确定风险事件的处理 意见、突发事件济急经管等事项。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》、《证券 投资基金托管业务经管办法》等法律法例，基金托管东谈主制定了一整套严实、高效的证券投资基 金托管规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《国泰海通证券股份有限 公司钞票托管业务经管办法》、《国泰海通证券钞票托管部里面控制与风险经管办法》、《国泰海  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金    招募分解书 通证券钞票托管部稽核监控经管办法》、《国泰海通证券钞票托管部突发事件与危急处理规程》、 《国泰海通证券钞票托管部守密经管办法》、《国泰海通证券钞票托管部钞票撑捏规程》、《国泰 海通证券钞票托管部档案经管办法》等，并根据监管要乞降基金托管业务的发展束缚加以完善。   基金托管东谈主通过基金托管业务各要领风险的事前教导、事中控制和过后稽核的动态经管过 程来实施里面风险控制；安全撑捏基金财产，确保基金财产完好与落寞；实行办公场地多重门 禁经管，并配备灌音和摄像监控系统；配备落寞的托管业务技巧系统并进行防火墙建立；岗亭 建立权责分明，通过岗亭建立和得当授权等措施有用实施彼此制衡；要道业务要领建立承办复 核机制，建立严格有用的操作制约体系；深切进行职业谈德栽种，诞生风险经管是首要中枢竞 争力的理念，培养部门全体职工的风险留神和守密意志；配备专门的稽核监控岗对基金托管业 务运行进行查验、评价，以保障基金托管业务里面控制的有用性。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和规律   基金托管东谈主根据法律法例的国法及基金合同、托管契约的约定，对投资范围、投资比例、 投资限制等进行严格监督，实时教导经管东谈主非法风险，并按要求向证监会敷陈。在日常为基金 投资运作所提供的基金算帐和核算服务要领中，对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对 基金钞票的核算、基金钞票净值的谋略、对各基金用度的提真金不怕火与开支情况、基金的申购资金的 到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违背法律法例国法及基金合同、托管契约约定的，应当实时 文牍基金经管东谈主赐与纠正，基金经管东谈主收到文牍后实时查对质据并进行颐养。基金托管东谈主有权 随时对文牍县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应根据要求实时敷陈中国证监会。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金         招募分解书 五、关联服务机构   （一）基金份额发售机构   基金份额发售机构包括基金经管东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。   主和洽东谈主：华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南正途 4011 号港 中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   称号：华泰柏瑞基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主：贾波   电话：（021）38784638   传真：（021）50103016   有筹商东谈主：汪莹白   客服电话：400-888-0001，（021）38784638   公司网址：www.huatai-pb.com   暂无   投资者可径直通过具有基金销售业务阅历及上海证券交游所会员阅历的证券公司办理网上 现款认购业务。具体名单可在上海证券交游所网站查询。   本基金召募期扫尾前得到基金销售业务阅历的上海证券交游所会员可通过上海证券交游所 网上系统办理本基金的网上现款认购业务。 基金经管东谈主网站公示。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  有筹商东谈主：陈文祥  电话：021-68419095  传真：021-68870311  （三）讼师事务所和承办讼师  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、吴卫英  （四）管帐师事务所和承办注册管帐师  机构称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁  承办注册管帐师：许培菁、张亚旎  有筹商东谈主：许培菁  有筹商电话：010-58153000  传真：010-85188298  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金         招募分解书 六、基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同偏执他关联国法， 并经 2025 年 1 月 10 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型 绽放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可2025 66 号）注册召募。   （一）基金类型和运作方式   基金类型：股票型指数证券投资基金   运作方式：交游型绽放式   （二）基金存续期   不如期   （三）召募方式和销售场地   本基金将通过基金经管东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。投资者可采用 网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金经管东谈主指定的发售代理机构用上海证券交游所网上系统 以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金经管东谈主偏执指定的发售代理机构以现款 进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金经管东谈主偏执指定的发售代理机构以股票进行的 认购。   投资东谈主应当在基金经管东谈主偏执指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场地，或者按基 金经管东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金经管东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和有筹商方式，请参见基金份额发 售公告。   基金经管东谈主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金经管东谈主网站公示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构如实接纳到认购 央求。认购的证据以登记机构或基金经管东谈主的证据结果为准。对于认购央求及认购份额的证据 情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权利。   （四）召募期限   本基金具体发售时刻在基金份额发售公告中泄漏。根据《运作办法》的国法，如果本基金 在上述时刻段内未达到基金合同顺利的法定条件、或基金经管东谈主根据市集情况需要延长基金份  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金    招募分解书 额发售的时刻，本基金可无间销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不卓绝 3 个月。同期 也可根据认购和市集情况提前扫尾发售，并实时公告。   （五）召募对象   相宜法律法例国法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （六）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总和应不少于 2 亿份，基金召募金额总额（含网下股票认购所召募的股 票市值）应不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金可建立召募边界上限，具体召募上限及边界控制的决策详见基金份额发售公告或其 他公告。若本基金建立召募边界上限，基金合同顺利后不受此召募边界上限的限制。   （七）基金的面值   本基金基金份额开动面值为东谈主民币 1.00 元，以开动面值发售。   （八）投资东谈主对基金份额的认购   本基金的召募期限不卓绝 3 个月，自基金份额脱手发售之日起谋略。   本基金具体发售时刻在基金份额发售公告中泄漏。   投资东谈主认购本基金时需具有上海证券交游所 A 股账户或证券投资基金账户（以下简称“上 海证券账户”）。   已有上海证券账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   尚无上海证券账户的投资东谈主，需在认购前捏本东谈主身份证到中国证券登记结算有限职责公司 上海分公司的开户代理机构办理上海证券账户的开户手续。关联开设上海证券账户的具体规律 和办法，请到各开户网点翔实盘问关联国法。   （1）如投资东谈主需新开立上海证券账户，则应禁止：   ①上海证券交游所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集交游，如投 资东谈主需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交游所 A 股账户。   ②开户当日无法办理指定交游，建议投资东谈主在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手续。   （2）如投资东谈主已开立上海证券账户，则应禁止：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金          招募分解书   ①如投资东谈主未办理指定交游或指定交游在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交 易或转指定交游在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定交游或转指定交游的投资东谈主当日无法进行认购，建议投资东谈主在进行认购前 至少 1 个工作日办理指定交游或转指定交游手续。   （3）使用专用交游单元的机构投资东谈主则无需办理指定交游。   认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：        认购份额 M（份）                 认购费率            M          M≥100 万               1000 元/次   基金经管东谈主理理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代 理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣 金。   认购费将用于支付召募时代管帐师费、讼师费、登记结算费、销售费及市集推行等支拨， 不计入基金钞票。   （1）认购时刻：详见基金份额发售公告。   （2）通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额央求，认购佣金、认 购金额的谋略公式为：   认购佣金＝认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金由发售代理机构在投资者认购证据时收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。   （3）认购名额：网上现款认购以基金份额央求。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其 整数倍并须遵循销售机构的关联国法。投资者应以上海证券账户认购，不错屡次认购，累计认 购份额不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售边界控制决策另有国法的除外。   （4）认购央求：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的国法，备足认购资金，办理 认购手续。网上现款认购央求提交后，投资者不错在当日交游时刻内淹没指定的认购央求。   （5）算帐交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购央求，由该发售代理机构冻结 相应的认购资金，登记机构进行算帐交收，并将有用认购数据发送发售和洽东谈主，发售和洽东谈主于  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金       招募分解书 网上现款认购扫尾后的 4 日内将本质到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。   （6）认购证据：在基金合同顺利后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证据情 况。   （1）认购时刻：详见基金份额发售公告。   （2）认购金额和利息折算的份额的谋略：   通过基金经管东谈主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额央求，认购用度、认购金额 的谋略公式为：   认购用度＝认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值   其中：   认购用度由基金经管东谈主在投资者认购证据时收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的谋略：同通过发售代理机构进行网上现 金认购的认购金额的谋略。   （3）认购名额：网下现款认购以基金份额央求。   投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍并须遵循销售机构的关联国法；投资者通过基金经管东谈主理理网下现款认购的，每 笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）                      ，卓绝部分须为 100 份的整数倍。投资者不错屡次认 购，累计认购份额不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售边界控制决策另有国法的 除外。   （4）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的国法，到销售网点办理关联认购 手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后不得淹没。   （5）算帐交收：   通过基金经管东谈主提交的网下现款认购央求，由基金经管东谈主进行有用认购款项的算帐交收。 通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由登记机构进行有用认购款项的算帐交收。   （6）认购证据：在基金合同顺利后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证据情 况。   （1）认购时刻：详见基金份额发售公告。   华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金            招募分解书     （2）认购名额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是上证科创板半 导体材料开拓主题指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只股票最 低认购申报股数为 1,000 股，卓绝 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者应以 A 股账户 认购，不错屡次提交认购央求，累计申报股数不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发 售边界控制决策另有国法的除外。     （3）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的国法，到销售网点办理认购手续， 并备足认购股票。网下股票认购央求提交后不得淹没。     （4）特殊情形     特殊情形包括但不限于以下几种情况： 动偏执他颠倒情况，决定是否对个股认购边界进行限制，并在网下股票认购日前至少 3 个工作 日公告限制认购边界的个股名单。认购边界受限的个股一般不卓绝 50 只。 基金经管东谈主可不经公告，全部或部分拒接该股票的认购申报。     （5）算帐交收：发售机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金经管东谈主，网下 股票认购临了一日，基金经管东谈主初步证据各成份股的有用认购数目。登记机构根据基金经管东谈主 提供的证据数据将投资者账户内相应的股票进行冻结。基金召募期扫尾后，基金经管东谈主根据发 售机构提供的数据谋略投资者应以基金份额方式支付的认购用度\佣金，并从投资者的认购份额 中扣除，为发售机构加多相应的基金份额。登记机构根据基金经管东谈主提供的投资者净认购份额 明细数据进行投资者认购份额的开动登记，并根据基金经管东谈主证据的认购央求股票数据，按照 交游所和登记机构的国法和经由，最终将投资者央求认购的股票过户到基金的证券账户。     （6）认购份额的谋略公式：                  n     投资者的认购份额＝   ?                 i =1                        (第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×有用认购数 量)/1.00     其中， i≦500。 情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数谋略，以四舍五入的方法保留少许点后两位。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金       招募分解书 若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法谋略最近一个交游日的均价动作谋略价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结时代发生除息、 送股（转增）      、配股等权益变动，则由于投资者得到了相应的权益，基金经管东谈主将按如下方式对 该股票在网下股票认购日的均价进行颐养：   ①除息：颐养后价钱=网下股票认购期临了一日均价-每股现款股利或股息   ②送股：颐养后价钱=网下股票认购期临了一日均价/（1+每股送股比例）   ③配股：颐养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股 比例）   ④送股且配股：颐养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每 股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：颐养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价－每股现款股利或股息）/（1 ＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：颐养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×配股比例－每股现 金股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：颐养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例-每 股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   ①对于经公告限制认购边界的个股，基金经管东谈主可证据的认购数目上限为：   qmax 为限制认购边界的单只个股最高可证据的认购数目，Cash 为网上现款认购和网下现款 认购的整个央求数额，pjqj 为除限制认购边界的个股和基金经管东谈主全部或部分临时拒接的个股以 外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积，w 为该股按均价谋略的其 在网下股票认购期临了一日上证科创板半导体材料开拓主题指数中的权重（认购时代如有上证 科创板半导体材料开拓主题指数颐养公告，则基金经管东谈主根据公告颐养后的成份股名单以及上 证科创板半导体材料开拓主题指数编制国法谋略颐养后的上证科创板半导体材料开拓主题指数 组成权重，并以其动作谋略依据），p 为该股在网下股票认购期临了一日的均价。   如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金经管东谈主可证据的认购数目上限，则按照各投 资者的认购申报数目同比例收取。   ②若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结时代发生司法 践诺，基金经管东谈主将根据登记机构发送的解冻数据对投资者的有用认购数目进行相应颐养。   （7）相配教导：投资东谈主应根据法律法例及证券交游所关联国法进行股票认购，并实时履行  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书 因股票认购导致的股份减捏所波及的信息泄漏等义务。   （九）召募期认购资金、股票及利息的处理方式   基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用。   通过基金经管东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募时代产生的利息，将折算为基金 份额归投资者通盘，其中利息转份额以基金经管东谈主的记录为准；网上现款认购和通过发售代理 机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构算帐交收后至划入基金托管专户前产生的利 息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   召募的股票由登记机构赐与冻结，于基金召募期扫尾后过户至预先开立的专门账户。对于 用于认购本基金的股票，在冻结时代的权益归投资者通盘。   （十）刊行连络基金、增设新的份额类别或灵通场外申购、赎回等关联业务   在不违背法律法例及对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金经管东谈主可根 据基金发展需要，召募并经管以本基金为场地 ETF 的一只或多只连络基金，或为本基金增设新 的份额类别，或灵通场外申购、赎回等关联业务并制定、公布相应的交游国法等，而无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金       招募分解书 七、基金合同的顺利   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的 条件下，基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律法例及招募分解书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备 案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主理理罢了基金备案手续并取得中国证监会书 面证据之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金经管东谈主在收到中国证监会证据文献 的次日对基金合同顺利事宜赐与公告。基金经管东谈主应将基金召募时代召募的资金存入专门账户， 网下股票认购召募的股票赐与冻结，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不成顺利时召募资金及股票的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列职责： 同期将已冻结的股票解冻； 金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票边界   基金合同顺利后，运动 20 个工作日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值 低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期敷陈中赐与泄漏；运动 60 个工作日出现前述情 形的，基金经管东谈主应当在 10 个工作日内向中国证监会敷陈并建议科罚决策，如捏续运作、援助 运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有国法时，从其国法。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金   招募分解书 八、基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金经管东谈主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提下，按照 一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金经管东谈主向登记机构央求办理， 并由登记机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时代，基金经管东谈主可根据本质需要对基金份额进行折算，并根据关联法例国法 进行信息泄漏。   如改日本基金加多基金份额的类别，基金经管东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类别进 行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金经管东谈主将遴选措施确保各样别 基金份额的对等权利，具体处理措施以届时公告为准。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生调 整，但颐养后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额 折算对基金份额捏有东谈主的权益无本质性影响（除因余数处理而产生的损益外）                                  ，无需召开基金份 额捏有东谈主大会审议。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东谈主可蔓延办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书 九、基金份额的上市交游   （一）基金份额上市   基金合同顺利后，具备下列条件的，基金经管东谈主可依据《上海证券交游所证券投资基金上 市国法》，进取海证券交游所央求基金份额上市：   基金上市前，基金经管东谈主应与上海证券交游所签订上市契约书。基金获准在上海证券交游 所上市的，基金经管东谈主应在基金上市日前至少 3 个工作日发布基金份额上市交游公告书偏执提 示性公告。   （二）基金份额的上市交游   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需辞退《上海证券交游所交游国法》、《上海 证券交游所证券投资基金上市国法》                、《上海证券交游所交游型绽放式指数基金业求实施详情》 等关联国法。   （三）间隔上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可间隔基金的上市交游，并报 中国证监会备案：   基金经管东谈主应当在收到上海证券交游所间隔基金上市的决定之日起依照《信息泄漏办法》 的国法发布基金间隔上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金间隔上市的，本基金将由交游型绽放式指数基金变 更为追踪标的指数的非上市绽放式指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。若届时，基 金经管东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金经管东谈主将本选藏视投资东谈主正当权益的原则， 履行得当的规律后与该指数基金合并或者中式其他合适的指数动作标的指数。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书   （四）基金份额参考净值的谋略与公告   基金经管东谈主在每一交游日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金经管东谈主或基金经管东谈主委 托的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，谋略 基金份额参考净值（IOPV），并将谋略结果进取海证券交游所发送，由上海证券交游所对外发 布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错现款 替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。 关联基金份额参考净值保留位数，本基金将相应颐养。   （五）在不违背法律法例及不损伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，本基金不错央求在包括 境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （六）关联法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券交游所对基金上市交游的国法等 关联国法内容进行颐养的，基金合同相应赐与修改，并按照新国法践诺，且此项修改无用召开 基金份额捏有东谈主大会。   （七）若上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交游的新功能， 基金经管东谈主不错在履行得当的规律后加多相应功能，无需召开基金份额捏有东谈主大会。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书 十、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的场地   投资者应当在申购赎回代理券商的营业场地按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的申 购和赎回。   基金经管东谈主将在脱手申购、赎回业务前在基金经管东谈主网站公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据本质情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金经管东谈主网站公示。   （二）申购与赎回办理的绽放日实时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所的正常交游 日的交游时刻，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的国法公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时刻变更或其他特 殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的颐养，但应在实施日前依照 《信息泄漏办法》的关联国法在国法媒介上公告。   基金经管东谈主不错根据本质情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中国法。   基金经管东谈主自基金合同顺利之日起不卓绝 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎回 脱手公告中国法。   在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息泄漏 办法》的关联国法在国法媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   本基金可在基金上市交游之前脱手办理申购、赎回，但在基金央求上市时代，可暂停办理 申购、赎回。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书 益不受损伤并得到公正对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东谈主必须在新国法 脱手实施前依照《信息泄漏办法》的关联国法在国法媒介上公告。   （四）申购与赎回的规律   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商国法的规律，在绽放日的具体业务办理时刻内建议申购 或赎回的央求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回申 请时，其必须有弥漫的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资者未能提供相宜要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者捏有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表申购赎回 代理券商如实接纳到该央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回 央求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权利。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回得到的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价的清 算交收适用关联业务国法和参与各方关联契约偏执往往校正的关联国法。   投资东谈主 T 日申购、赎回得手后，登记机构在 T 日收市后为投资东谈主理理组合证券的算帐交收 与基金份额的交收登记或刊出以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现 金差额的算帐，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金经管东谈主和基金托管东谈主，基金经管东谈主、 基金托管东谈主和申购赎回代理机构在 T+2 日办理现款差额的交收。   如果登记机构和基金经管东谈主在算帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据关联业务国法 和参与各方关联契约偏执往往校正的关联国法进行处理。   登记机构和基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主本质利益的 前提下，对申购和赎回的规律进行颐养，并于脱手实施前按照《信息泄漏办法》的关联国法在 国法媒介上赐与公告。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书   （五）申购和赎回的数额限制 单元请参考届时发布的申购、赎回关联公告以及申购赎回清单。基金经管东谈主可根据基金运作情 况、市集变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申购赎回单元进行颐养并提前公告。 遴选设定单一投资者申购份额上限、拒接大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金 份额捏有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述措施对基金 边界赐与控制。具体见基金经管东谈主关联公告。 金经管东谈主必须在颐养前依照《信息泄漏办法》的关联国法在国法媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度 价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托福的组合证券、现款替代、 现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份 额数额确定； 产净值除以谋略日发售在外的基金份额总和。如遇特殊情况，经履行得当规律，不错得当蔓延 谋略或公告； 前公告； 金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关联用度。   （七）申购赎回清单的内容与花样   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他关联内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金        招募分解书   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募分解书的国法，用于替代组合 证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（记号为“不容”）                                 、不错现款替代（记号为“允 许”）、必须现款替代（记号为“必须”）。   不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款动作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的 证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的谋略公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果上海证券交游所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文牍国法的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券还原交游后 买入，而本质买入价钱加上关联交游用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作， 基金经管东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先 收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如果预 先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理规律   T 日，基金经管东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 T+2’日）内，基金经管东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2’日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成本（包 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本加上按照 T+2’日收 盘价谋略的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券正常交游日低于  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金                  招募分解书 未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）时代发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2’日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）                                          ，基金经管东谈主将应 退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关联款项的算帐交 收将于而后 3 个工作日内完成。   ④替代限制：为有用控制基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金经管东谈主可国法投资者使用可 以现款替代的比例整个不得卓绝申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的谋略公式 为：                    n                    ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ?100%      现款替代比例（%）              =     i=1                          申购基金份额 ? 基金份额参考净值（IOPV）   其中，     “基金份额参考净值（IOPV）”为本基金前一交游日除权除息后的收盘价，“该证券 参考价钱”为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果上海证券交游所基金份额参考净值 谋略方式发生变化，以上海证券交游所文牍国法的基金份额参考净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除的成份证券以及 处于停牌的股票。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购、赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”                。固定替代金额的谋略方法为申购、赎回清单中该证券的 数目乘以其颐养后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于谋略基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主谋略的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其谋略公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券颐养后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的 颐养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则谋略公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额；若 T 日为基金最小申购、赎回单  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金             招募分解书 位颐养顺利日，则谋略公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需根据颐养后 的最小申购、赎回单元谋略。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其谋略公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 +申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者 应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金 份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份 额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的花样例如如下：   基本信息 最新公告日历                      20**年*月*日 基金称号                        华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型                             绽放式指数证券投资基金 基金经管公司称号                    华泰柏瑞基金经管有限公司 一级市集基金代码 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元钞票净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元） 预估现款部分（单元:元） 现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况   成份股信息内容  股票代码    股票简称     股票数目   现款替代记号   替代溢价比例   替代折价比例     替代金额  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书   分解：申购赎回清单的花样可根据上海证券交游所的系统升级相应颐养，具身阵势以上海 证券交游所提供的清单模版为准。      （八）拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购央求： 请。 生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 术仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当暂停接 受基金申购央求。 统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 制作假或 IOPV 谋略作假。 指数编制机构、关联证券交游所等因颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。   发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金经管 东谈主应当根据关联国法在国法媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒接，被拒接 的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况抛弃时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办 理。      （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回对价：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金    招募分解书 请或减慢支付赎回对价。 受基金份额捏有东谈主的赎回央求。 技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当减慢 支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金经管东谈主应按规 定报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金经管东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况抛弃时， 基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。      （十）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 告。 于再行绽放日在国法媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告 中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽放的公告。      （十一）其他申购赎回方式 以根据具体情况，在履行得当规律后，灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具 体办理方式等关联事项届时将另行公告。 定并依照《信息泄漏办法》的关联国法实时公告。 方式脱手践诺前按国法赐与公告。 议。 者，基金经管东谈主可在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，安  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书 排专门的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式脱手践诺前另行公告。   （十二）连络基金的特殊申购   若基金经管东谈主推出以本基金为场地 ETF 的连络基金，本基金可根据本质情况需要向本基金 的连络基金灵通特殊申购，不收取申购用度。具体见更新的招募分解书或关联公告。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。岂论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主示寂，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金份 额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司 法机构依据顺利司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关联辛苦，对于相宜条件的非交游 过户央求按基金登记机构的国法办理，并按基金登记机构国法的程序收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照国法的程序收取转托管费。   （十五）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十六）基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主本质利益的前 提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养，并在新的申购、赎回安排实施 前按照《信息泄漏办法》的关联国法在国法媒介上赐与公告。   （十七）基金算帐交收与登记模式的颐养或新增   本基金获批后，若上海证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司针对交游型绽放式指  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金   招募分解书 数证券投资基金颐养算帐交收与登记模式、推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，基金经管东谈主有权颐养本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金 的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与泄漏并对本基金的招 募分解书赐与更新，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金    招募分解书 十一、基金的投资   （一）投资场地   详尽追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好 地完结投资场地，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、科创板以偏执他经中国证 监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可援助债券（含分离交游可转债）                      、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短 期融资券、中期票据）、钞票支捏证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融 滋生器具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须相宜中国证监会关联国法）                      。   本基金可根据法律法例的国法参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当规律后，不错 将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行得当规律后，可 以颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托凭证）组成偏执权重 构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）偏执权重的变动进行相应颐养； 当标的指数进行如期颐养、指数样本空间或者编制国法变更时，本基金将根据标的指数的编制 国法及颐养公告，实时进行投资组合的优化颐养，尽量缩小追踪谬误，力图将日均追踪偏离度 控制在 0.2%以内，年化追踪谬误控制在 2%以内。   但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法得到弥漫数目的股票时，基金经管东谈主将运用其 他合理的投资方法构建本基金的本质投资组合，追求尽可能靠近场地指数的阐发。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股（含存托凭 证）流动性严重不及；          （3）标的指数的成份股票（含存托凭证）历久停牌；                                 （4）其他合理原因导  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书 致本基金经管东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金在抽象研讨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托 凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   本基金经管东谈主将基于对国表里宏不雅经济方式的深切分析、国内财政政策与货币市集政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，构建债券投资组合，以保证 基金钞票流动性，并缩小组合追踪谬误。   其中可援助债券和可交换债券，诱导了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行风 险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特质。本基金将评估其内在投资价值，诱导对可援助债 券、可交换债券市集上的溢价率偏执变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的抽象分 析，最终确定其投资权重及具体品种。   为更好的完结投资场地，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险经管的原则，主要采用流动性好、交游活跃的滋生品合约进行交游。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货时，将严格根据风险经管的原则，以套期保值为主见，对冲系统性风 险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接纳流动性好、交游活跃的合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，力图利用股指期货缩小股票仓位时时颐养 的交游成本和追踪谬误，达到有用追踪标的指数的主见。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要主见参与股票期权交游。本基金将诱导 投资场地、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关联限制和要求，确定参与股票期权交游 的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金经管东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策部门或小组， 授权特定的经管东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以留神股票期权投资的风险。   （3）国债期货投资策略   本基金投资国债期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为主见，充分研讨国债期货的 流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。   钞票支捏证券为本基金的扶持性投资器具，本基金将接纳久期配置策略与期限结构配置策 略，诱导定量分析和定性分析的方法，抽象分析钞票支捏证券的利率风险、提前偿付风险、流 动性风险、税收溢价等因素，采用具有较高投资价值的钞票支捏证券进行配置。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金       招募分解书   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将抽象研讨融资成 本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条件，采用合适的交游敌手方。同期， 在保障基金投资组合充足流动性以及有用控制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将抽象分析市集情况、投资者结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动脾气况等条件，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金在履行得当规律后可相应颐养和更新 关联投资策略，并按国法公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 本基金应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金投资于消逝原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得卓绝基金钞票净值的   （4）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20％；   （5）本基金捏有的消逝(指消逝信用级别)钞票支捏证券的比例，不得卓绝该钞票支捏证券 边界的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于消逝原始权益东谈主的各样钞票支捏证券，不得卓绝 其各样钞票支捏证券整个边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有钞票 支捏证券时代，如果其信用等第着落、不再相宜投资程序，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总钞票，本基金所 申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得卓绝基金钞票净值的 15%；因证券 市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不相宜该比例 限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）本基金钞票总值不卓绝基金钞票净值的 140%；   （12）基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金钞票净值的 在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交游日基金钞票 净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金钞票净值的 的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一交 易日基金钞票净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得卓绝基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （15）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差谋略）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差谋略）应当相宜基金合同对于债券 投资比例的关联约定；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金钞票净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全 额现款或交游所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓绝 基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋略；   （17）本基金可参与融资业务，在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得卓绝基金钞票净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制： 应纳入《流动性风险经管国法》所述流动性受限证券的范围；   因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资不 相宜上述国法的，基金经管东谈主不得新增出借业务；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票践诺，与内地上市交游的 股票合并谋略；   （20）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、            （9）、               （10）、                   （18）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素致 使基金投资比例不相宜上述国法投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中 国证监会国法的特殊情形除外。法律法例另有国法的，从其国法。   基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当规律 后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的国法为准。   为选藏基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱偏执他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会国法不容的其他行为。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的国法为准。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、本质控制东谈主或者与 其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的， 应当相宜基金的投资场地和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则，留神利益糟塌，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱践诺。关联交游必须预先得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄漏。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （五）标的指数   本基金的标的指数为上证科创板半导体材料开拓主题指数。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书   上证科创板半导体材料开拓主题指数中式科创板内业务波及半导体材料和半导体开拓等领 域的上市公司证券动作指数样本，以反馈科创板半导体材料和开拓上市公司证券的举座阐发。   改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以致 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之 日起十个工作日向中国证监会敷陈并建议科罚决策，如援助运作方式、与其他基金合并、或者 间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确如时代，基金经管东谈主应按照指数 编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基金投资运 作。   本基金运作过程中，当指数成份股发生明显负面事件靠近退市或负约风险，且指数编制机 构暂未作出颐养的，基金经管东谈主将按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策规律后实时对相 关成份股进行颐养。      （六）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为上证科创板半导体材料开拓主题指数收益率。      （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，接纳完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征：一方面，相对于羼杂型基金、债券型 基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于接纳抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保捏基本一致。      （八）基金经管东谈主代表基金运用鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 东谈主的利益； 利益。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金   招募分解书 十二、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏执他钞票的 价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的撑捏和刑事职责   本基金财产落寞于基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主撑捏。基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他 权利。除照章律法例和基金合同的国法刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章淹没或者被照章宣告停业等原因进行算帐的， 基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票 产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵 销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书 十三、基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货交游场地的交游日以及国度法律法例国法需要 对外泄漏基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支捏证券、股指期货合约、股票期权合约、国债 期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定关联金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、监管 部门关联国法。 计准则国法的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值 日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交游日的报价确 定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不成简直反馈公允价值的，支吾报价 进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样钞票或欠债的公允价值为基础，并在 估值技巧中研讨不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制是针 对钞票捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制动作特征研讨。此外，基金经管东谈主不应试虑 因其大都捏有关联钞票或欠债所产生的溢价或折价。 信息支捏的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值， 唯有在无法取得关联钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅 察输入值。 对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行颐养并确定公允价值。   （四）估值方法   交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金    招募分解书 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影 响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市 价及要紧变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的消逝股票的估 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行 股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行 未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联国法确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有国法的除外），中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有国法的除外），中式第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至本质收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充 分研讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未运用回售 权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交游所市集上市交游的公开刊行的可援助债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价交游的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价交游的债券，中式估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前情况下适用 何况有弥漫可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定其公允价值。   （5）对于刊行东谈主已停业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息标明 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱的 同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的关联教导。基金 经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可接纳价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。 转让的钞票支捏证券，接纳估值技巧确定公允价值。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金        招募分解书 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。 估值，确保估值的公允性。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规律及关联法律 法例的国法或者未能充分选藏基金份额捏有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边 协商科罚。   根据关联法律法例，基金钞票净值谋略和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金 的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方在平 等基础上充分有筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的谋略结果对 外赐与公布。   （五）估值规律 算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错建立大额赎回情形下的净值 精度济急颐养机制。国度另有国法的，从其国法。   基金经管东谈主于每个估值日谋略基金钞票净值及基金份额净值，并按国法公告。 定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （六）估值作假的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、及 时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假时，视为基金份额净值作假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的缺陷酿成估值作假，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺陷的职责东谈主应当对由于该估值 作假遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿 职责。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值作假职责方应实时和洽各方，及 时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假职责方承担；由于估值作假职责方未实时 更正已产生的估值作假，给当事东谈主酿成损失的，由估值作假职责方对径直损失承担抵偿职责； 若估值作假职责方还是积极和洽，何况有协助义务确当事东谈主有弥漫的时刻进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿职责。估值作假职责方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估 值作假已得到更正。   （2）估值作假的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对估值 作假的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值作假职责 方仍支吾估值作假负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利酿成其 他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值作假职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金 额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事 东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿额加上还是得到的 不妥得利返还的总和卓绝其本质损失的差额部分支付给估值作假职责方。   （4）估值作假颐养接纳尽量还原至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规律如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值作假发生的原因确定估值 作假的职责方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假酿成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的职责方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行 更正，并就估值作假的更正向关联当事东谈主进行证据。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书   （1）基金份额净值谋略出现作假时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 遴选合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有国法的，从其国法处理。   （七）暂停估值的情形 技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当暂停 估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息泄漏的基金净值信息由基金经管东谈主负责谋略，基金托管东谈主负责进行复核。基 金经管东谈主应于每个估值日交游扫尾后谋略当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值予 以公布。   （九）特殊情况的处理 钞票估值作假处理； 进款银行、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据作假、遗漏，或国度管帐政策变更、市 场国法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然还是遴选必要、 得当、合理的措施进行查验，但未能发现作假的，由此酿成的基金钞票估值作假，基金经管东谈主 和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施抛弃或缩小 由此酿成的影响。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金    招募分解书 十四、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 收益评价日审定的基金累计酬报率卓绝标的指数同期累计酬报率时，可进行收益分派； 可能使基金份额净值低于面值；   在不违背法律法例且对现有基金份额捏有东谈主利益无要紧本质性不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致并履行得当规律后可对基金收益分派原则进行颐养。   （二）基金收益分派数额确凿定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬报率 - 标的指数同期累 计酬报率 分派比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等 内容。   （四）收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄漏办法》的 关联国法在国法媒介公告。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金   招募分解书  （五）收益分派中发生的用度  基金收益分派时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东谈主自行承担。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书 十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。经管费的谋略方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主 查对一致的财务数据，在月初 5 个工作日内、基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式进 行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金经管 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时有筹商基金托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的谋略方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主 查对一致的财务数据，在月初 5 个工作日内、基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式进 行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金经管  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时有筹商基金托管东谈主协商科罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应契约国法，按用度 本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财产 投资的关联税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联税收 征收的国法代扣代缴。   本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务 主管机关的国法。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金           招募分解书 十六、基金的管帐与审计      （一）基金管帐政策 原则：如果基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 关联国法编制基金管帐报表； 认。      （二）基金的年度审计 国法的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 需依照《信息泄漏办法》的关联国法在国法媒介公告。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书 十七、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《流动性风险 经管国法》、基金合同偏执他关联国法。关联法律法例对于信息泄漏的国法发生变化时，本基金 从其最新国法。   （二）信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金份 额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会国法的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国证 监会的国法泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的简直性、准确性、完好性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会国法时刻内，将应予泄漏的基金信息通过相宜中 国证监会国法条件的宇宙性报刊（以下简称“国法报刊”）及《信息泄漏办法》国法的互联网网 站（以下简称“国法网站”            ）等媒介泄漏，并保证基金投资者好像按照基金合同约定的时刻和方 式查阅或者复制公开泄漏的信息辛苦。   （三）本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开泄漏的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息泄漏义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开泄漏的信息接纳阿拉伯数字；除相配分解外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金    招募分解书   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东谈主大会召 开的国法及具体规律，分解基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募分解书应当最大限定地泄漏影响基金投资者决策的全部事项，分解基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息泄漏及基金份额捏有东谈主服务等内 容。基金合同顺利后，基金招募分解书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个工作日 内，更新基金招募分解书并登载在国法网站上；基金招募分解书其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募分解书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产撑捏及基金运作监督等行为 中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物辛苦概如若基金招募分解书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金概要 信息。基金合同顺利后，基金产物辛苦概要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个工 作日内，更新基金产物辛苦概要，并登载在国法网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产 品辛苦概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金经管 东谈主不再更新基金产物辛苦概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在国法报刊上，将基金招募分解书、基金产物辛苦 概要、基金合同和基金托管契约登载在国法网站上，并将基金产物辛苦概要登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在国法网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募分解书 确当日登载于国法媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日（若遇法定节沐日国法报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在国法报刊和国法网站上登载基金合同顺利公告。   基金建仓期扫尾后，基金经管东谈主确定基金份额折算日，并应当依照《信息泄漏办法》的有 关国法将基金份额折算日公告登载于国法媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主应当依照《信息 泄漏办法》的关联国法将基金份额折算结果公告登载于国法媒介上。   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交游 3 个工作日 前，将基金份额上市交游公告书登载在国法网站上，并将上市交游公告书教导性公告登载在规  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书 定报刊上。   基金合同顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交游的，基金管 理东谈主应当至少每周在国法网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交游后，基金经管东谈主应当在不晚于每 个绽放日/交游日的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽放日/交游日的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在国法网站泄漏半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在基金合同、招募分解书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎回对价 的谋略方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息辛苦。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个绽放日，通过基金销售机 构网站或营业网点以偏执他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载在 国法网站上，并将年度敷陈教导性公告登载在国法报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应 当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登载 在国法网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在国法报刊上。   基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度敷陈，将季度敷陈登 载在国法网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在国法报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度报 告。   如敷陈期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其他进军信息”项下泄漏该 投资者的类别、敷陈期末捏有份额及占比、敷陈期内捏有份额变化情况及本基金的稀薄风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中泄漏基金组联合产情况偏执流动性风险分析 等。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书   本基金发生要紧事件，关联信息泄漏义务东谈主应当依照《信息泄漏办法》的关联国法编制临 时敷陈书，并登载在国法报刊和国法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件：   （1） 基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金间隔上市交游、基金合同间隔、基金算帐；   （3） 援助基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5） 基金经管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托 管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7） 基金经管东谈主变更捏有百分之五以上股权的鼓吹、基金经管东谈主的本质控制东谈主变更；   （8） 基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9） 基金经管东谈主的高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10） 基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金经管东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；   （11） 波及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务关联行动受到要紧行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动受到要紧行 政处罚、刑事处罚；   （13） 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、本质控制东谈主 或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交游事项，但中国证监会另有国法的除外；   （14） 基金收益分派事项；   （15） 经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提方式和费率发生变更；   （16） 基金份额净值估值作假达基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金脱手办理申购、赎回；   （18） 本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19） 本基金推出新业务或服务；   （20） 基金交游停牌或复牌、暂停上市、还原上市；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书   （21） 发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （22） 基金信息泄漏义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集漂后传的音讯可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，关联信息泄漏 义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清晰，并将关联情况立即敷陈基金上市交游的证券交 易所。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在国法网站上，并将算帐敷陈教导性公告登载在规 定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募分解书（更新）等文 件中泄漏基金参与融资交游和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险偏执经管情况等，并就转融通证券出借业务在敷陈期内波及的要紧关联交游事项作念 翔实分解。   基金经管东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募分解书（更新）等文 件中泄漏股指期货交游情况，包括交游政策、捏仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示 股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交游政策和交游场地。   基金经管东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募分解书（更新）等文 件中泄漏国债期货交游情况，包括交游政策、捏仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示 国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交游政策和交游场地等。   基金经管东谈主应在如期信息泄漏文献中泄漏参与股票期权交游的关联情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险主见、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影 响以及是否相宜既定的投资政策和投资场地。   基金经管东谈主应在基金年报及中期敷陈中泄漏其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金   招募分解书 值占基金净钞票的比例和敷陈期内通盘的钞票支捏证券明细。基金经管东谈主应在基金季度敷陈中 泄漏其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占 基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券明细。   （六）信息泄漏事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏经管轨制，指定专门部门及高档经管东谈主员 负责经管信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息泄漏内容与格 式准则等法例以及证券交游所的自律经管国法的国法。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的国法和基金合同的约定，对基金经管东谈主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价的现款部分、基金如期敷陈、更新的招募分解书、 基金产物辛苦概要、基金算帐敷陈等公开泄漏的关联基金信息进行复核、审查，并向基金经管 东谈主进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在国法报刊中采用一家报刊泄漏本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证关联报送信息 的简直、准确、完好、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在国法媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他群众媒 介泄漏信息，然则其他群众媒介不得早于国法媒介、基金上市交游的证券交游所网站泄漏信息， 何况在不同媒介上泄漏消逝信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构，应当 制作工作底稿，并将关联档案至少保存到基金合同间隔后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主擢升信息泄漏服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律国法的关联国法。前述自 主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例国法将信息 置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金   招募分解书  （八）暂停或蔓延泄漏基金信息的情形  （九）本基金信息泄漏事项以法律法例国法及本章简易定的内容为准。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书 十八、基金的风险揭示   投资于本基金的主要风险包括：   （一）标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申报率与通盘股票市集的 平均申报率可能存在偏离。   （二）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划情景、投资者心扉和 交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （三）基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪谬误。 使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪谬误。 本而产生追踪偏离度和追踪谬误。 合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。 买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪程 度。 比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因清寒卖空、对冲机制偏执他器具酿成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制作假等，由此 产生追踪偏离度与追踪谬误。   （四）追踪谬误控制未达约定场地的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值控制在 0.2%以内，年化追踪谬误控制在 2%以内， 但因标的指数编制国法颐养或其他因素可能导致追踪谬误卓绝上述范围，本基金净值阐发与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   （五）成份股停牌的风险  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金        招募分解书   标的指数成份股可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 场价钱的折溢价水平； 约定方式进行结算（具体见招募分解书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回清单 的内容与花样”关联约定）            ，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差； 足额的相宜要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回份额上限 或者遴选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （六）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数 的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致， 投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。   （七）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和选藏，改日指数编制机构可能由于多样原 因罢手对指数的经管和选藏，本基金将根据基金合同的约定，召集基金份额捏有东谈主大会进行表 决。投资东谈主将靠近援助运作方式、与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。基金份额捏有 东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同径直间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金经管东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基金投 资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与关联市集阐发有在互异，影 响投资收益。   （八）基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价控制在一定范围 内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形， 即存在价钱折溢价的风险。   （九）申购赎回清单差错风险   如果基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款 替代记号、现款替代比例、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正常进 行。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金       招募分解书   （十）参考 IOPV 决策和 IOPV 谋略作假的风险   基金经管东谈主或者基金经管东谈主寄予的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据，谋略基金份额参考净值（IOPV），并将谋略结果进取海证券交游所发送， 由上海证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的 基金份额净值可能存在互异，IOPV 谋略可能出现作假，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可 能导致损失，需投资者自行承担。   （十一）退市风险   因本基金不再相宜证券交游所上市条件被间隔上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前终 止上市，导致基金份额不成无间进行二级市集交游的风险。   （十二）投资者申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买 入申购所需的弥漫的成份股，导致申购失败的风险。   （十三）投资者赎回失败的风险   投资者在建议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的相宜条件的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。   基金经管东谈主可能根据成份股市值边界变化等因素颐养最小申购、赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单 位全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （十四）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流 动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （十五）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险： 导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或间隔，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 金的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资者带来交游方式颐养的风险。同样的风险还可能 来自于证券交游所偏执他代理机构。 致基金或投资者利益受损的风险。   （十六）经管风险与操格调险  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书   基金经管东谈主、基金托管东谈主等关联当事东谈主的业务发展情景、东谈主员配备、经管水平与里面控制 等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依赖等 可能会产生影响投资者利益的风险。   关联当事东谈主在业务各要领操作过程中，可能因里面控制存在舛错或者东谈主为因素酿成操作失 误或违背操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制作假、越权非法交游、诓骗行动及 交游作假等风险。   （十七）技巧风险   在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技巧系统的故障或差错 导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、 登记机构及销售代理机构等。   （十八）政策变更风险   因关联法律法例或监管机构政策修改等基金经管东谈主无法控制的因素的变化，使基金或投资 者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的颐养而引起 基金净值波动的风险、关联法例的修改导致基金投资范围变化，基金经管东谈主为颐养投资组合而 引起基金净值波动的风险等。   （十九）流动性风险   流动性风险是指因市集交游量不及，导致不成以得当价钱实时进行证券交游的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的负约风险。本基金是绽放式基金，基金边界将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而束缚变化。基金投资东谈主的运动大都赎回可能使基金钞票难 以按照预先祈望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合捏有的证券由 于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性缩小，酿成基金钞票变现的损失，从而产 生流动性风险。   本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器具，主要投资对象是上证科创板半导体材料 开拓主题指数的成份股及备选成份股（均含存托凭证），本基金投资标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。   上证科创板半导体材料开拓主题指数中式科创板内业务波及半导体材料和半导体开拓等领 域的上市公司证券动作指数样本，以反馈科创板半导体材料和开拓上市公司证券的举座阐发。 抽象评估在正常市集环境下，本基金的流动性清雅。   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法例 及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险经管器具，对赎回央求等进行适度颐养，动作特  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书 定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的扶持措施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回央求；   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或减慢 支付赎回对价的情形”和本招募分解书“十、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回或延 缓支付赎回对价的情形”，翔实了解本基金暂停接受赎回央求的情形及规律。   在此情形下，投资东谈主的赎回央求可能被拒接。   （2）减慢支付赎回对价；   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或减慢 支付赎回对价的情形”和本招募分解书“十、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回或延 缓支付赎回对价的情形”，翔实了解本基金减慢支付赎回对价的情形及规律。   在此情形下，投资东谈主接受赎回对价的时刻将可能比一般正常情形下有所蔓延。   （3）暂停基金估值   投资者具体请参见基金合同“第十六部分 基金钞票估值”中“七、暂停估值的情形”和本 招募分解书“十三、基金钞票的估值”中“（七）暂停估值的情形”，翔实了解本基金暂停估值 的情形及规律。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期申购、赎回央求可能被暂停接受 或减慢支付赎回对价。   （4）中国证监会认定的其他措施。   如果基金经管东谈主实施备用流动性风险经管器具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会靠近 赎回效率缩小、赎回对价脱期到账以及暂时无法获取基金净值等风险。教导投资者了解自身的 流动性偏好、合理作念好投资安排。 不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   （二十）钞票支捏证券的投资风险   钞票支捏证券为本基金的扶持性投资器具。钞票支捏证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。本基金将诱导定量分析和定性分析的方法，在预期 风险可控的前提下，严慎配置相对风险较低、投资价值较高的钞票支捏证券。   （二十一）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融滋生器具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交游。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为主见，严格治服法律法例国法和基金合 同约定的投资比例，控制股指期货的投资风险。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金    招募分解书   （二十二）股票期权的投资风险   本基金可投资于股票期权。股票期权交游接纳保证金交游的方式，投资者的潜在损成仇收 益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总额可能卓绝其支付的全部开动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时，应当宽恕股票现货市集 的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能酿成的损失。   （二十三）国债期货的投资风险   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风险、流动性风险。 市集风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的稀薄风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发 生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所 但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集清寒广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所捏有的头寸靠近被强制平仓的风险。   （二十四）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制关联的稀薄风险，包括但不限于：存托凭证捏有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证 捏有东谈主在分红派息、运用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动拘谨存托凭 证捏有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息泄漏监管方 面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （二十五）投资科创板股票的风险   基金钞票投资科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游国法等差 异带来的稀薄风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于国法程序、上市公司信息泄漏或者范例运作存在要紧缺 陷导致退市的情形；   （3）践诺程序更严，明显丧失捏续策划材干，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备贸易实 质的关联交游撑捏收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再建立暂停上市、还原上市和再行上市要领，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对王人集于新一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书 药等高新技巧产业和战术新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、估值 均存在不确定性，股票投资市集风险加大。科创板股票竞价交游建立较宽的涨跌幅限制，上市 后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可动作融 资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被偶然抽中建立一如期限限售期的可能，基金存 在无法实时变现偏执他关联流动性风险。   科创板企业均为市集招供度较高的科技翻新企业，在企业策划及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票关联性较高，市集阐发欠安时，系统性风险将更为权臣。   国度对高新技巧产业扶捏力度及爱重进程的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经济 方式变化对战术新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （二十六）融资及转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金靠近大额赎回时可能因证券出借原因无 法实时变现支付赎回对价的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时送还证券，无法支付 相应权益补偿及借条用度的风险；市集风险是指证券出借时代无法正常处置该证券的风险。   基金经管东谈主将治服审慎策划原则，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，有用留神和 控制风险。   （二十七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集 广宽法则等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构 （包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构）根据关联法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益 特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材干涉 产物风险之间的匹配测验。   （二十八）不可抗力   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票有遭受损失的风险。基金经管东谈主、基金托管 东谈主、证券交游所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常工作，从而影响基金的  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金   招募分解书 各项业务按正常时限完成。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书   十九、基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐      （一）基金合同的变更 项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例国法和基金合同约定可不经基金份 额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意并履行得当规律后变更并公告。 息泄漏办法》的关联国法在国法媒介公告。      （二）基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关联规律后，基金合同应当间隔： 的； 指数不相宜要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额捏有东谈主大会 对科罚决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；      （三）基金财产的算帐 金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 华东谈主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书   （4）制作算帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐敷陈出具法律意 见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经相宜《中华东谈主民共和国证券 法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在国法网站上，并将算帐敷陈教导性公告登载 在国法报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的国法。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金    招募分解书 二十、基金合同的内容摘要      （一）基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务            《运作办法》偏执他关联国法，基金经管东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同落寞运用并经管基金财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例国法或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关联法律国法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了基金合同及 国度关联法律国法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的利 益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到基金合同 国法的用度；   （10）依据基金合同及关联法律国法决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒接或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓吹权利，为基金的利益运用因基金 财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；   （14）以基金经管东谈主的现象，代表基金份额捏有东谈主的利益运用诉讼权利或者实施其他法律 行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回、非交游过 户、转托管等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》偏执他关联国法，基金经管东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金    招募分解书   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以淳厚信用、严慎尽力的原则经管和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式经管 和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的基 金财产和基金经管东谈主的财产彼此落寞，对所经管的不同基金别离经管，别离记账，进行证券投 资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联国法外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选得当合理的措施使谋略基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方法相宜基金合同 等法律文献的国法，按关联国法谋略并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价， 编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同偏执他关联国法，履行信息泄漏及敷陈义务；   （12）保守基金贸易奥秘，不泄露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合同及 其他关联国法另有国法外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不向他东谈主泄露；但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关联国法召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按国法保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关联辛苦，保存 期限不低于法律法例的国法；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在国法时刻发出，何况保证投资者能 够按照基金合同国法的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开辛苦，并在支付合理成本的 条件下得到关联辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近斥逐、照章被淹没或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并文牍基金托 管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应当承担  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书 抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同国法履行我方的义务，基金托管东谈主违背基金 合同酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行动 承担职责；   （23）以基金经管东谈主现象，代表基金份额捏有东谈主利益运用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不成顺利，基金经管东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基 金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）践诺顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。            《运作办法》偏执他关联国法，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的国法安全撑捏基金财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例国法或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背基金合同及国度法律 法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，有权呈报中国证监会，并可 遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集国法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办理证 券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》偏执他关联国法，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、尽力尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备弥漫的、及格的熟识基金 托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产的 安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此落寞；对所托管 的不同的基金别离建立账户，落寞核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、 账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管契约偏执他关联国法外，不得利用基金财产为自  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）撑捏由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥秘，除《基金法》、基金合同、托管契约偏执他关联国法另有国法外， 在基金信息公开泄漏前赐与守密，不得向他东谈主泄露；但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主谋略的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对 价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，分解基金经管东谈主 在各进军方面的运作是否严格按照基金合同的国法进行；如果基金经管东谈主有未践诺基金合同规 定的行动，还应当分解基金托管东谈主是否遴选了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联辛苦，保存期限不低于法律 法例的国法；   （12）从基金经管东谈主或其寄予的登记机构处接纳并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按国法制作关联账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关联国法向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价的现 金部分；   （15）依据《基金法》             、基金合同偏执他关联国法，召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的国法监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近斥逐、照章被淹没或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会，并文牍基金 经管东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，得意担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而 免除；   （20）按国法监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同国法履行我方的义务，基金经管东谈主因 违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）践诺顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项运用表 决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息辛苦；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲 裁；   （9）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。   （1）老成阅读并治服基金合同、招募分解书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险；   （3）宽恕基金信息泄漏，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所国法的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同间隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）治服基金经管东谈主、销售机构、证券交游所和登记机构的关联交游及业务国法；   （10）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。      （二）基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的规律和国法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的连络基金的关联性，连络基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的联 接基金的份额径直参加或者请托代表参加本基金的基金份额捏有东谈主大会表决。在谋略参会份额 和计票时，连络基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，连络基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书 捏有的连络基金份额占连络基金总份额的比例，谋略结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   连络基金的基金经管东谈主不应以连络基金的现象代表连络基金的全体基金份额捏有东谈主以本基 金的基金份额捏有东谈主的身份运用表决权，但可接受连络基金的特定基金份额捏有东谈主的寄赐与联 接基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   连络基金的基金经管东谈主代表连络基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主 大会的，须先辞退连络基金基金合同的约定召开连络基金的基金份额捏有东谈主大会，连络基金的 基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由连络基金的基金经管东谈主 代表连络基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   本基金未建立基金份额捏有东谈主大会的日常机构，如今后建立基金份额捏有东谈主大会的日常机 构，日常机构的建立按照关联法律法例的要求践诺。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会，但法律法例、中 国证监会另有国法的除外： 金经管东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就消逝事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （2）在法律法例国法和基金合同约定的范围内且对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会： 类别；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书 同进行修改； 东谈主权利义务关系发生变化； 转托管等业务的国法；   （1）除法律法例国法或基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金经管东谈主召集；   （2）基金经管东谈主未按国法召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主建议书面提议。 基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金管 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管 东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并 奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就消逝事项书面要求召开基金份 额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏 有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就消逝事项要求召开基金份额捏 有东谈主大会，     而基金经管东谈主、         单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）           基金托管东谈主都不召集的， 的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自 行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁闭、搅扰；   （6）基金份额捏有东谈主会议的召集东谈主负责采用确定开会时刻、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在国法媒介公告。基金份 额捏有东谈主大分解知应至少载明以下内容：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书 投递时刻和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中分解本次基 金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关偏执有筹商方式和有筹商东谈主、书面表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金经管东谈主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文牍基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定 地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行 监督的，不影响表决意见的计票遵循。   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予解说请托代表出席，现 场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主或基 金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份 额捏有东谈主大会议程： 证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说相宜法律法例、基金合同和会议文牍的国法，何况捏有基 金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记辛苦相符； 少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                            。若到会者在权益登记日代表的 有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有 东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书   （2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以书面阵势或大会公 告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会 公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍国法的方式收取基金份额捏有东谈主的 书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文牍不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵循； 份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                            ；若本东谈主径直出具书面意见或授 权他东谈主代表出具书面意见的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就 原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见； 理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄予东谈主捏有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说相宜法律法例、基金合同和会议文牍的国法，并与 基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额捏有东谈主大会可通过蚁集、电话或其他 方式召开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、蚁集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （4）基金份额捏有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、蚁集、电 话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定间隔基金 合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同国法的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会有筹商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额 捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书   （2）议事规律   在现场开会的方式下，开头由大会主捏东谈主按照下列第 7 条国法规律确定和公布监票东谈主，然 后由大会主捏东谈主宣读提案，经有筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金经管东谈主授 权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主捏；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席 大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金 份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏 基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、 身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和有筹商方式 等事项。   在通信开会的情况下，开头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个 工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所国法的须以相配决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有国法或基金合同另有约 定外，援助基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、间隔基金合同、本基金与其他基 金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解说，不然提交相宜会议文牍 中国法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，现象相宜会议文牍国法的书面表 决意见视为有用表决，表决意见朦拢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或消逝项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金    招募分解书   （1）现场开会 后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授 权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主 或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监 票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。 再行盘点后，大会主捏东谈主应当飞快公布再行盘点结果。 票的遵循。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东谈主大会决议自顺利之日起按照《信息泄漏办法》的国法在国法媒介上公告。 如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。 是径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致关联内容被取消 或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改 和颐养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书   （三）《基金合同》拔除和间隔的事由、规律以及基金财产算帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例国法或本合同约定应经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事 项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例国法和基金合同约定可不经基金份 额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意并履行得当规律后变更并公告。   （2）对于基金合同变更的基金份额捏有东谈主大会决议自顺利后方可践诺，自决议顺利后依照 《信息泄漏办法》的关联国法在国法媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关联规律后，基金合同应当间隔：   （1）基金份额捏有东谈主大会决定间隔的；   （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责间隔，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、新基金托管东谈主承 接的；   （3）出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以致标 的指数不相宜要求的情形除外）              、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额捏有东谈主大 会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）关联法律法例和中国证监会国法的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同间隔事由之日起 30 个工作日内成立算帐小组， 基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、相宜《中 华东谈主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑捏、清理、估价、变现 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐规律：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书 书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不成实时变 现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经相宜《中华东谈主民共和国证券 法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在国法网站上，并将算帐敷陈教导性公告登载 在国法报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的国法。      （四）争议科罚方式   因本合同产生或与之关联的争议，各方当事东谈主应通过协商、长入科罚，协商、长入不成解 决的，任何一方均应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁，根据上海仲裁委员会届时有 效的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是末端性的，并对各方当事东谈主均具有 拘谨力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，各方当事东谈主应谨守各自的职责，各自无间诚实、尽力、尽责地履行基金合 同和托管契约国法的义务，选藏基金份额捏有东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之主见，在此不包括香港、澳门相配行政区和台 湾地区法律）统帅并从其解释。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金   招募分解书   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各捏有一 份，每份具有同等的法律遵循。   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地和营业 场地查阅。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金                招募分解书 二十一、基金托管契约的内容摘要    第一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称号：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    邮政编码：200135    法定代表东谈主：贾波    成立时刻： 2004 年 11 月 18 日    批准建立机关：中国证券监督经管委员会    批准建立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织阵势：有限职责公司    注册老本：贰亿元东谈主民币    存续时代：捏续策划    策划范围：发起建立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    （二）基金托管东谈主    称号：国泰海通证券股份有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 19 楼    法定代表东谈主：朱健    成立时刻：1999 年 8 月 18 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监机构字199977 号    组织阵势：股份有限公司（上市）    注册老本：东谈主民币 17,629,708,696 元整    存续时代：捏续策划    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511 号    有筹商东谈主：丛艳    有筹商电话：021-38677336    第二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动运用监督权  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金       招募分解书 围、投资对象进行监督。   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好 地完结投资场地，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、科创板以偏执他经中国证 监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可援助债券（含分离交游可转债）                      、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短 期融资券、中期票据）、钞票支捏证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融 滋生器具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须相宜中国证监会关联国法）                      。   本基金可根据法律法例的国法参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当规律后，不错 将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行得当规律后，可 以颐养上述投资品种的投资比例。 资比例进行监督。   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 本基金应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金投资于消逝原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得卓绝基金钞票净值的   （4）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20％；   （5）本基金捏有的消逝(指消逝信用级别)钞票支捏证券的比例，不得卓绝该钞票支捏证券 边界的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于消逝原始权益东谈主的各样钞票支捏证券，不得卓绝 其各样钞票支捏证券整个边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有钞票 支捏证券时代，如果其信用等第着落、不再相宜投资程序，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书 赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总钞票，本基金所 申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得卓绝基金钞票净值的 15%；因证券 市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不相宜该比例 限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）本基金钞票总值不卓绝基金钞票净值的 140%；   （12）基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金钞票净值的 在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交游日基金钞票 净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金钞票净值的 的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一交 易日基金钞票净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得卓绝基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （15）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差谋略）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差谋略）应当相宜基金合同对于债券 投资比例的关联约定；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金钞票净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全 额现款或交游所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓绝 基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋略；   （17）本基金可参与融资业务，在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得卓绝基金钞票净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书 应纳入《流动性风险经管国法》所述流动性受限证券的范围；   因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资不 相宜上述国法的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票践诺，与内地上市交游的 股票合并谋略；   （20）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、            （9）、               （10）、                   （18）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素致 使基金投资比例不相宜上述国法投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中 国证监会国法的特殊情形除外。法律法例另有国法的，从其国法。   基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当规律 后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的国法为准。   基金托管东谈主依照上述国法对本基金的投资组合限制及颐养期限进行监督。 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱偏执他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会国法不容的其他行为。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的国法为准。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、本质控制东谈主或者与 其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金   招募分解书 应当相宜基金的投资场地和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则，留神利益糟塌，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱践诺。关联交游必须预先得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄漏。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   根据法律法例关联基金从事的关联交游的国法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应预先彼此提供 与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单偏执更新，并以两边约 定的方式提交，确保所提供的关联交游名单的简直性、完好性、全面性，并负责实时将更新后 的名单发送给对方。 间债券市集进行监督。   基金托管东谈主依据关联法律、法例国法和《基金合同》约定对基金经管东谈主参与银行间市集交 易时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律、法例及行业程序的、经慎 重采用的、本基金适用的银行间市集交游敌手的名单。基金经管东谈主应严格按照交游敌手名单的 范围在银行间债券市集采用交游敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债 券市集交游敌手名单进行交游。   基金经管东谈主不错如期和不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新。新名单 顺利前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。   基金经管东谈主参与银行间市集交游时，应按银行间债券市集的交游国法进行交游，并有职责 控制交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的损失，基金经管东谈主应当负责向关联责 任东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律职责及损失。   如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主 应实时提醒基金经管东谈主，但基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇职责。 进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金经管东谈主应根据法律、法例的国法及基金合同的约定采用存 款银行。   本基金投资银行进款应相宜如下国法：   （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款业务 账目及核算的简直、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核关联契约、账 户辛苦、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书   （3）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格治服《基金法》、                                      《运作办法》 等关联法律、法例，以及国度关联账户经管、利率经管、支付结算等的各项国法。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在采用进款银行时有违背关联法律法例的国法及基金合同的约 定的行动，应实时以书面阵势文牍基金经管东谈主在 10 个工作日内纠正。基金经管东谈主对基金托管东谈主 文牍的非法事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现 基金经管东谈主有要紧非法行动，应立即敷陈中国证监会，同期文牍基金经管东谈主在 10 个工作日内纠 正或拒接结算。 限证券进行监督。   （1）基金经管东谈主投资流通受限证券，应治服《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证 券关联问题的文牍》等关联法律法例国法。   （2）流通受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不完全一致，包括非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布要紧 音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。   （3）基金经管东谈主应保证本基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金托 管东谈主好像正常查询。因基金经管东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无 法安全撑捏本基金钞票的职责与损失，及基金财产的损失，由基金经管东谈主承担。   （4）在初度投资流通受限证券之前，基金经管东谈主应当制定关联投资决策经由、风险控制制 度、流动性风险控制预案等规章轨制。基金经管东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流通受 限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章 轨制须经基金经管东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事分解过之后，基金经管东谈主应当将上述规 章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。   （5）在投资流通受限证券之前，基金经管东谈主应至少提前一个交游日向基金托管东谈主提供关联 流通受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行数目、订价依据、 监管机构的批准解说文献复印件、基金经管东谈主与承销商签订的销售契约复印件、缴款文牍书、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金经管东谈主应保 证上述信息的简直、完好。   （6）基金托管东谈主在监督基金经管东谈主投资流通受限证券的过程中，如以为因市集出现剧烈变 化导致基金经管东谈主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管 理东谈主对该风险的抛弃或留神措施进行补充和整改，并作念出版面分解。不然，基金托管东谈主经预先 书面奉告基金经管东谈主，有权拒接践诺其关联指示。因拒接践诺该指示酿成基金财产损失的，基 金托管东谈主不承担任何职责，并有权敷陈中国证监会。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金    招募分解书   （7）如果基金经管东谈主未按照本契约的约定向基金托管东谈主报送关联数据或者报送了伪善的数 据，导致基金托管东谈主不成履行基金托管东谈主职责的，基金经管东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据法律法例、基金合同及本契约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失， 基金托管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。   （8）基金托管东谈主根据关联国法有权对基金经管东谈主进行以下事项监督： 况。   （9）关联法律法例对基金投资流通受限证券有新国法的，从其国法。 禁投池进行监督。   基金经管东谈主不错向基金托管东谈主提供基金禁投池清单。基金经管东谈主不错如期和不如期对基金 禁投池清单进行更新。新清单顺利前基金托管东谈主仍按原禁投池清单进行监督。   基金经管东谈主超越名单范围进行投资的，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，但基金托管东谈主 不承担由此酿成的任何损成仇职责。   基金经管东谈主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当治服审慎策划原则，配备技巧系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经由，有用留神和控制风 险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律、法例的国法及基金合同的约定，对基金钞票净值谋略、 基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分派、关联信息泄漏 等进行监督和核查。   （三）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在国法时刻内回复并改正， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监 督敷陈的，基金经管东谈主应积极配合提供关联数据辛苦和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违背法律法例、                                      《基金合 同》和本托管契约的国法，应实时以电话提醒或书面教导等方式文牍基金经管东谈主限期纠正。基 金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面文牍后应鄙人一工 作日实时查对并以书面阵势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说 明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金   招募分解书 随时对文牍县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权敷陈中国证监会。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游规律还是顺利的指示违背法律、行政法例和其他有 关国法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金经管东谈主，并敷陈中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧非法行动，应实时敷陈中国证监会，同期文牍基金经管 东谈主限期纠正，并有权将纠正结果敷陈中国证监会。基金经管东谈主无高洁根由，拒接、阻抑对方根 据本托管契约国法运用监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或 经基金托管东谈主建议警戒仍不改正的，基金托管东谈主有权敷陈中国证监会。   第三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏执他关联法例、                 《基金合同》和本契约国法，基金经管东谈主对基金托管东谈主履 行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全撑捏基金财产，是否 开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货 业务关联账户及交游编码的基金托管东谈主关联信息，是否实时、准确复核基金经管东谈主谋略的基金 钞票净值和基金份额净值，是否根据基金经管东谈主指示办理算帐交收，是否按照法例国法和《基 金合同》国法进行关联信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   基金经管东谈主不错如期（每半年）和不如期地对基金托管东谈主撑捏的基金钞票进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联辛苦以供基金经管东谈主核查 托管财产的完好性和简直性，在国法时刻内回复并改正。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账经管、私行挪用基金钞票、未践诺或无 故蔓延践诺基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》                                 、《基金合同》                                       、本协 议偏执他关联国法的，应实时以电话提醒或书面教导等方式文牍基金托管东谈主在限期内纠正，基 金托管东谈主收到文牍后应鄙人一工作日实时查对并以书面阵势对基金经管东谈主发出回函，分解非法 原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金经管东谈主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正 的，基金经管东谈主应敷陈中国证监会。对基金经管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督 敷陈的，基金托管东谈主应积极配合提供关联数据辛苦和轨制等。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应立即敷陈中国证监会，同期文牍基金托管 东谈主在限期内纠正。基金托管东谈主无高洁根由，拒接、阻抑对方根据本契约国法运用监督权，或采 取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主建议警戒仍不改正的， 基金经管东谈主应敷陈中国证监会。   第四、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书 基金的任何钞票。 户。 金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好和落寞。 负责与关联当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金钞票莫得到达基金银行进款账 户的，基金托管东谈主应实时文牍基金经管东谈主遴选措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管 理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助，但不承担 任何职责。   （二）基金合同顺利时召募钞票的考证   基金召募时代召募的资金应存于在具有托管阅历的贸易银行开设的基金召募专用账户。该 账户由基金经管东谈主或基金经管东谈主寄予的登记机构开立并经管。   基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购 所召募的股票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                           《运作办法》等关联国法后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的全部资金和股票划入基金银行账户和证券账户，同期在国法时刻内， 遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验 资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金经管东谈主按国法办理关联资金和证 券退还等事宜，基金托管东谈主应当给予必要的协助和配合。   （三）基金的银行进款账户的开立和经管 基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、撑捏和 使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取 申购款，均需通过本基金的银行进款账户进行。 金经管东谈主不得假借本基金的现象开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行进款 账户进行本基金业务之外的行为。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书 企业网上银行（简称“网银”）等方式办理托管钞票的资金结算汇划业务。   （四）基金的证券账户和证券交游资金账户的开立和经管   基金托管东谈主为本基金在中国证券登记结算有限职责公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管东谈主 不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。   基金经管东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券交游资金账户，用于基金财产证券交游结 算资金的存管、记录交游结算资金的变动明细以及场内证券交游算帐。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借或转让证券账户、证券交游资金账户，亦不得使用证券账户或证券交游资金账户进 行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和经管   基金合同顺利后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限职责公司及银行间市集算帐所 股份有限公司以本基金的现象开立债券托管账户和资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券及资金的算帐。基金经管东谈主代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主契约。   （六）期货的关联账户的开立和经管   基金经管东谈主应当按照关联国法开立期货账户及交游编码。期货账户称号及交游编码对应名 称应按照关联国法建立。基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需资 料。      （七）基金投资银行进款账户的开立和经管   进款账户称号应为基金称号（具体称号以本质开立为准）                           ，进款账户开户文献中的预留印鉴 须包含托管东谈主钤记。   本基金投资银行进款时，基金经管东谈主应当与进款银行签订具体进款契约或进款证据票据， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收款账户等细 则。   为留神特殊情况下的流动性风险，如期进款契约中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的投资 业务，波及关联账户的开立、使用的，根据关联法律、法例的国法和《基金合同》的约定，基金 经管与基金托管东谈主协商后开立关联账户。该账户按关联国法使用并经管。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金        招募分解书   法律法例等关联国法对关联账户的开立和经管另有国法的，从其国法办理。   （九）基金财产投资的关联什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的撑捏   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致的第三 方机构的撑捏库，撑捏凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基 金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本质有用控制下的什物证券在基金托管东谈主撑捏时代的损 坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本质有 效控制的本基金钞票不承担撑捏职责。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑捏。   （十）与基金财产关联的要紧合同的撑捏   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件别离由基金托管东谈主、基金经管 东谈主撑捏，关联业务规律另有限制除外。除本契约另有国法外，基金经管东谈主在代基金签署与基金 关联的要紧合同期应尽可能保证基金一方捏有二份及以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管 东谈主至少各捏有一份原本的原件，基金经管东谈主在合同签署后 15 个工作日内通过专东谈主投递、挂号邮 寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。要紧合同的撑捏期限不低于法律法例国法的最低 年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件，并在复印 件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转变。   因基金经管东谈主未按本契约约定实时向基金托管东谈主投递要紧合同原件或传真件导致的法律责 任，基金托管东谈主不予承担。   第五、基金钞票净值谋略和管帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的谋略与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目谋略， 精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度 济急颐养机制。国度另有国法的，从其国法。   基金经管东谈主应每个估值日对基金钞票估值。但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的国法 暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托 管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。上述估值日指为本基金关联的证券/ 期货交游场地的交游日以及国度法律法例国法需要对外泄漏基金净值的非交游日。   （二）基金钞票的估值   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值作假的处理方式  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值作假。   （四）暂停估值的情形 技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当暂停 估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的消逝记账方法和管帐 处理原则，别离独飞快建立、登录和撑捏本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行查对， 彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理 方法为准。   （七）管帐数据和财务主见的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必 须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金净值的谋略和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （八）基金如期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月别离落寞编制。月度报表的编制，应于每月 扫尾后 5 个工作日内完成。如期敷陈文献应按中国证监会的要求公告。季度敷陈的编制，应于 季度扫尾后 15 个工作日内完成。                 《基金合同》顺利后，基金招募分解书的信息发生要紧变更的， 基金经管东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募分解书并登载在国法网站上；基金招募分解书 其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次；基金间隔运作的，基金经管东谈主不再更新 基金招募分解书。基金经管东谈主在上半年扫尾之日起两个月内完成中期敷陈编制并公告；在每年                     《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东谈主可 扫尾之日起三个月内完成年度敷陈编制并公告。 以不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，以约定方式将关联报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈，基金经管东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门国法的 时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在对关联基金财务敷陈等信息复核过程中，发现双  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书 方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供 的账务处理方式为准。如果基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前就关联报抒发 成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国 证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈中关联基金财务敷陈等信息复 核罢了后，不错出具复核证据书（盖印）或进行电子证据或以其他两边约定的方式证据，以备 有权机构对关联文献审核查验。   第六、基金份额捏有东谈主名册的撑捏   基金经管东谈主可寄予基金登记机构登记和撑捏基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册，包括基金合同顺利日的基金份额捏有东谈主名册、基金合同间隔日的基 金份额捏有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、基金份额捏有东谈主大会权益登记日 的基金份额捏有东谈主名册、每年临了一个交游日的基金份额捏有东谈主名册，由基金登记机构负责编 制和撑捏，并对基金份额捏有东谈主名册的简直性、完好性和准确性负责。   基金经管东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主名册。   （一）基金经管东谈主于《基金合同》顺利日及《基金合同》间隔日后 10 个工作日内向基金托 管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （二）基金经管东谈主于基金份额捏有东谈主大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管东谈主提供由 登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （三）基金经管东谈主于每年临了一个交游日后 10 个工作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编 制的基金份额捏有东谈主名册；   （四）除上述约定时刻外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金经管东谈主商议一致后，由 基金经管东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版阵势妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期限 不低于法律法例国法的最低年限。基金托管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应治服守密义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥 善撑捏基金份额捏有东谈主名册，应按关联法例国法各自承担相应的职责。   第七、争议科罚方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，应通过友好协商或者调 解科罚。托管契约当事东谈主不肯通过协商、长入科罚或者协商、长入不成的，任何一方当事东谈主均 应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁，根据上海仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金      招募分解书 仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是末端性的，并对两边当事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，两边当事东谈主应谨守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，无间诚实、尽力、尽责 地履行《基金合同》和本契约国法的义务，选藏基金份额捏有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国（为本契约之主见，不包括香港、澳门相配行政区及台湾地区） 法律统帅并从其解释。   第八、基金托管契约的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与《基 金合同》的国法有任何糟塌，本契约的修改需履行得当规律。   （二）基金托管契约的间隔 基金托管东谈主接纳基金财产； 基金经管东谈主接纳基金经管权；            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律、法例国法的间隔事项。   （三）基金财产的算帐 基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 华东谈主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐敷陈出具法律意 见书；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金     招募分解书   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经相宜《中华东谈主民共和国证券 法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在国法网站上，并将算帐敷陈教导性公告登载 在国法报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的国法。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金             招募分解书 二十二、对基金份额捏有东谈主的服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、发售代理机构及申购赎回代理机构提供，以 下是基金经管东谈主提供的主要服务内容。基金经管东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化， 有权在相宜法律法例的前提下，加多和修改关联服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金经管东谈主不承担任何职责。   （一）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金经管东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线得到业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交游日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式得到业务盘问、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （二）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金经管东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议建议。   （三）有筹商基金经管东谈主   （四）如本招募分解书存在职何您/贵机构无法清醒的内容，请实时通过上述方式有筹商基金 经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面清醒本招募分解书，并同意全部内容。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金   招募分解书 二十三、其他应泄漏事项   暂无。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金   招募分解书 二十四、招募分解书存放及查阅方式   本招募分解书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所和基金上市交游的证券 交游所，投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主 保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金   招募分解书 二十五、备查文献   （一）中国证监会准予华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投 资基金注册的文献；   （二）《华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金基金合 同》；   （三）《华泰柏瑞上证科创板半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金托管协 议》；   （四）法律意见书；   （五）基金经管东谈主业务阅历批件、营业派司；   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司；   （七）中国证监会要求的其他文献。   备查文献存放地点为基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解翔实的信息，可在 营业时刻前去相应场地免费查阅，也可按工本费购买复印件。